合規專項管理部門，包括：董事會、戰略規劃、人力資源、財務、審計、安全生產、紀檢監察、黨委辦公室等部門。其中，董事會日常工作部門負責公司一級規章制度的管理，負責與上市公司監管相關的合規管理，向法務合規部提供上市監管相關違規信息及其他有關資料；戰略規劃部門負責將合規管理納入企業發展規劃；人力資源部門負責按照不相容職務分離原則選聘、培養合規管理隊伍，將合規培訓納入員工培訓計劃，運用合規考核和評價結果，向法務合規部提供人員處分、個人事項申報中的違規信息等合規有關資料，負責合規管理機構設置、定員相關工作，負責將合規管理人員納入人才招聘計劃，向法務合規部提供違反勞動紀律處理資料及其他有關資料；財務部門負責財務相關合規工作；審計部門負責在內部審計工作中統籌進行合規檢查，負責在內控評價工作中統籌開展合規評價工作，協同法務合規部組織進行規章制度缺陷整改工作，向法務合規部提供內部審計、內控合規評價報告及其他有關資料；安全生產部門負責安全、質量、環境保護及職業健康違規事件的查處，向法務合規部提供安全質量事故調查、處理有關資料；紀檢監察負責對違規舉報進行受理、調查和處理，組織合規管理部門查處重大違規行為。 企業要加大資源投入力度，充實合規管理專業隊伍，吸納更多的合規人才進入企業工作。潼南區整合式企業合規服務聯系方式

    企業合規管理體系九要素：治理與領導力：合規管理需要治理層、管理層、合規專業人員的設計、運行、維護和監督，并通過組織結構的合理設置確保合規體系的**性和**性；風險評估與盡職調查：風險評估是合規管理的基礎，有助于企業明確合規管理和盡職調查的重點；標準、政策與程序：合規管理標準、政策、流程應清晰可執行，能有效控制企業的關鍵合規風險；培訓與溝通：為增強員工合規意識，提高員工履行合規義務的能力，企業應制定系統的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規要求；員工報告：員工報告制度應為員工提出合規問題、報告潛在合規事項提供安全、順暢的渠道，提高合規管理的效果；案件管理與調查：企業應明確各類合規案件的分類、優先級、管理職責和調查程序；測試與監控：企業應定期測試合規管理體系的設計有效性和控制執行有效性，并持續監控關鍵合規風險，在風險暴露初期采取相應行動；第三方合規：企業的合規管理應延伸至第三方合作伙伴的合規管理，實現合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查；持續改進：為保證合規風險閉環管理，企業應明確合規管理改進政策，定期評估合規管理體系的有效性，并將測試監控的成果納入改進工作。渝北區整合式企業合規服務業務范圍有哪些一個企業要想長久持續的發展必須對企業合規管理引起足夠的重視。

    加強合規培訓和合規文化建設，尤其要重視對業務人員進行經常性的合規培訓，且每次培訓都應對員工進行考試，考核成績納入個人年終績效考核，在企業合規文化方面，應加大合規宣傳，定期向員工公布外部和內部發生的典型案例，作為對員工的警醒教育。再其次，要建立舉報機制，建立流暢的舉報渠道，設立員工違規行為舉報熱線，對舉報人實行保護，確保其不受打擊報復，及時處理對違紀員工的舉報。可以借助大數據與信息化，運用大數據挖掘并運用信息化手段，分析違規原因和管理中的薄弱環節，并反溯至企業經營管理全過程，總結經驗教訓，查找企業運營管理的薄弱環節，檢測企業運營管理環節的潛在風險，對制度和流程進行合規性評價，督促違規整改和持續改進，幫助企業實施管理流程再造。

    以規范運行和堅強保障為基礎，解決如何管理的問題。指引在第四章和第五章明確了合規管理的運行機制和保障措施，將合規管理制度、合規風險管理、合規審查、合規評審以及違規舉報、調查和問責等合規管理體系構成要素等作為合規管理運行機制的內容并做出了原則性規定，同時將合規考核評價、合規管理信息化建設、合規業務培訓、合規報告、合規文化培育等合規管理體系構成要素歸納為合規管理的保障，并做了明確要求。合規體系的搭建，首先，企業負責人要樹立合規意識，這是合規體系建設的根本，但是企業***的合規意識需要合規部門和合規管理人員經常性對其進行合規風險的提醒。其次，合規管理部門要制訂并執行以控制合規風險為本的合規管理計劃，制定完善的合規管理制度和內控流程，定期舉行員工合規培訓，定期出具本企業合規風險報告，在重大項目上提醒企業***相關風險，及時對員工的違規行為進行調查。 違規調查是我國外商投資企業需求的一項常規專項合規管理服務，也將逐步被我國國有企業和民企所使用。

    指引所稱合規，是指**企業及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。本指引所稱合規風險，是指**企業及其員工因不合規行為，引發法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。本指引所稱合規管理，是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。第三條***負責指導監督**企業合規管理工作。四個原則加快建立健全合規管理體系：（一）***覆蓋。堅持將合規要求覆蓋各業務領域、各部門、各級子企業和分支機構、全體員工，貫穿決策、執行、監督全流程。（二）強化責任。把加強合規管理作為企業主要負責人履行推進法治建設***責任人職責的重要內容。建立全員合規責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規責任并督促有效落實。（三）協同聯動。推動合規管理與法律風險防范、監察、審計、內控、風險管理等工作相統籌、相銜接，確保合規管理體系有效運行。（四）客觀**。嚴格依照法律法規等規定對企業和員工行為進行客觀評價和處理。很多企業，包括大多數央企，對如何開展有效的合規管理工作還很陌生。潼南區整合式企業合規服務聯系方式

企業合規管理項目服務的工作量、專業度、復雜性往往被企業所低估。潼南區整合式企業合規服務聯系方式

    企業在合規問題上遭受的風險后果往往會切斷其在全球的價值鏈；深刻地回顧了自2008年西門子合規事件開始，各國企業開始重視合規，合規監管逐漸趨于成熟和嚴格，紛紛建立了超前列的合規體系，自此開始企業想要走出去或融入到全球價值鏈，面臨的是已經改變了的競爭規則，經濟全球化競爭實質上也成了規則的全球化競爭；同時高度概括了合規的三層含義：合法規；合規則；合規制，此三層含義也分別對應了外規-內規-德規的三個界面。強化合規成為企業發展的新趨勢，是企業內在可持續發展的動力；全球性公司保持價值鏈穩定除了技術創新以外，更要遵守價值鏈所在地的規則；引導性地介紹了建立有效的合規體系所必要的四大支柱要素：組織體系、制度體系、機制體系、文化體系；基于合規管理國際標準推薦性地介紹了建立合規體系的六大步驟。要合規就要摒棄潛規則，潛規則是合規的天敵，合規是顯規則，是太陽底下的規則、“首先評估合規風險能否管控的住，管控不住干脆這單生意就不要做”、“讓企業在一條合規的道路上越走越遠，是企業常青的基石”等論斷，均給企業合規的理論實務帶來投石問路、發人深省的啟發。潼南區整合式企業合規服務聯系方式